#Binanceđối_mặt_với_áp_lực_pháp_lý_gia_tăng
Sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới – Binance – đang phải đối mặt với áp lực pháp lý ngày càng gia tăng. Các công tố viên của Bộ Tư pháp đang điều tra sàn giao dịch vi phạm rửa tiền, và Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch đang xem xét các hoạt động kinh doanh của công ty. Binance đã mất một đối tác ngân hàng lớn và công ty kiểm toán bên ngoài vào năm ngoái sau khi công ty tạm dừng hoạt động đối với các khách hàng sử dụng tiền điện tử. Sự kiện này đưa ra một hồi chuông cảnh tỉnh về mức độ nghiêm trọng của tình trạng pháp lý của Binance. Áp lực ngày càng tăng đối với Binance đã được gửi chấn động thông qua thị trường tiền điện tử.
Nguồn: https://www.nytimes.com/2023/04/26/technology/binance-crypto-crackdown.html
Trong nhiều năm, sàn giao dịch tiền điện tử khổng lồ Binance đã nổi tiếng về né tránh cơ quan quản lý Và lách luật tài chínhtất cả đều không có hậu quả đáng kể.
Giờ đây, sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới đang phải đối mặt với áp lực pháp lý ngày càng gia tăng.
Changpeng Zhao, người sáng lập và giám đốc điều hành của Binance, đã thuê luật sư bào chữa cổ cồn trắng tại công ty luật Latham & Watkins để đại diện cho cá nhân anh ta, khi anh ta và công ty của anh ta phải đối mặt với một mạng lưới pháp lý thắt chặt. Các công tố viên của Bộ Tư pháp đang điều tra sàn giao dịch vi phạm rửa tiền, vì Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch đang xem xét các hoạt động kinh doanh của công ty. Tháng trước, một cơ quan khác, Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai, bị kiện ông Zhao, cáo buộc ông không tuân thủ đã cho phép bọn tội phạm rửa tiền trên Binance.
Các mối đe dọa pháp lý đã hội tụ để tạo ra thời điểm bấp bênh nhất trong lịch sử của Binance. Các cáo buộc hình sự đối với ông Zhao hoặc công ty của ông có thể gây ra sự hoảng loạn hàng loạt trên thị trường tiền điện tử, vốn đang quay cuồng với sự sụp đổ của sàn giao dịch FTX năm ngoái và vụ bắt giữ người sáng lập công ty, Sam Bankman-Fried. Binance lớn hơn nhiều lần so với FTX, đang xử lý hàng chục tỷ đô la trong giao dịch mỗi ngày.
Hilary Allen, một chuyên gia về tiền điện tử tại Đại học Mỹ cho biết: “Đây là sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất và nếu nó bị kiểm soát chặt chẽ thì đó sẽ là một vấn đề lớn. “Thật khó để thấy phần còn lại của ngành công nghiệp tiền điện tử vẫn bình an vô sự.”
Ông Zhao, 46 tuổi, đã phản ứng bằng cách thuê các quan chức tuân thủ có chứng chỉ của chính phủ và cam kết giúp các cơ quan thực thi pháp luật ngăn chặn tội phạm tiền điện tử. Các giám đốc điều hành của Binance đang gặp gỡ các phóng viên để tuyên bố những nỗ lực tuân thủ của công ty và chi nhánh tại Hoa Kỳ của sàn giao dịch đã thành lập một ủy ban hành động chính trị để thúc đẩy chương trình nghị sự của nó ở Washington.
ông Triệu gọi điện vụ kiện CFTC là “bất ngờ và đáng thất vọng”, mô tả nó là “việc kể lại các sự kiện không đầy đủ”. Một phát ngôn viên của công ty từ chối bình luận về các cuộc điều tra khác. Đại diện của Bộ Tư pháp, CFTC và SEC cũng từ chối bình luận.
Áp lực ngày càng tăng đối với Binance đã được gửi chấn động thông qua thị trường tiền điện tử. Hoạt động tại Hoa Kỳ của sàn giao dịch gần đây đã mất một đối tác ngân hàng lớn, Ngân hàng Chữ ký, khi người cho vay bị lôi kéo đã ngừng kinh doanh vào tháng trước. Binance cũng đã mất công ty kiểm toán bên ngoài, Mazars, vào năm ngoái sau khi công ty nói nó đang tạm dừng hoạt động đối với các khách hàng sử dụng tiền điện tử. (Người phát ngôn cho biết Binance đã thuê các công ty kiểm toán mới nhưng từ chối tiết lộ danh tính của họ.)
Một số khách hàng của Binance có vẻ hoảng sợ. Trong bảy ngày vào cuối tháng 3, hơn 2 tỷ đô la tiền điện tử được xây dựng trên mạng Ethereum phổ biến đã bị rút khỏi sàn giao dịch, theo công cụ theo dõi dữ liệu tiền điện tử Nansen. Cho đến nay trong tháng này, gần 1 tỷ đô la đã rời khỏi nền tảng này. Nansen cho biết Binance vẫn đang nắm giữ khoảng 66,5 tỷ đô la tiền nắm giữ của khách hàng.
Vụ kiện CFTC đã đưa ra một hồi chuông cảnh tỉnh về mức độ nghiêm trọng của tình trạng pháp lý của Binance. Khiếu nại, trích dẫn các văn bản và email nội bộ, lập luận rằng công ty đã cho phép bọn tội phạm rửa tiền. Khiếu nại cho biết một số khách hàng có thể bỏ qua các bước kiểm tra lý lịch quan trọng, sử dụng các kẽ hở còn sót lại để bảo toàn lợi nhuận của sàn giao dịch. Một cách riêng tư, các nhân viên của Binance đã nói đùa về việc những kẻ khủng bố chuyển tiền trên nền tảng này và thừa nhận rằng công ty “đã tạo điều kiện cho các hoạt động có khả năng là bất hợp pháp”, CFTC cho biết trong đơn khiếu nại của mình.
Aitan Goelman, một đối tác tại công ty luật Zuckerman Spaeder, người trước đây từng là giám đốc thực thi của CFTC, cho biết mức độ của hành vi được mô tả trong bộ đồ khiến Binance trở nên khác biệt so với các đồng tiền điện tử khác.
Ông Goelman nói: “Hành vi sai trái nghiêm trọng đến mức bạn nghĩ rằng Bộ Tư pháp sẽ quan tâm.
Ba người quen thuộc với cuộc điều tra cho biết cuộc điều tra hình sự của Bộ Tư pháp được dẫn dắt bởi Bộ phận Rửa tiền và Thu hồi Tài sản. Những quan chức đó đang làm việc với các công tố viên tại văn phòng luật sư Hoa Kỳ ở Seattle, người dân cho biết, và SEC có một cuộc điều tra song song. Thông tin chi tiết về vụ việc đã được báo cáo trước đó bởi Reuters.
Binance có một loạt các công ty luật phối hợp bảo vệ nó. Ông Zhao đã thuê ít nhất bốn luật sư của Latham & Watkins, trong khi công ty đã được đại diện bởi nửa tá luật sư Gibson Dunn trong các cuộc thảo luận với Bộ Tư pháp và các cơ quan quản lý Hoa Kỳ, theo hồ sơ tòa án và những người có kiến thức về vấn đề này.
Được thành lập vào năm 2017, Binance đã phát triển nhanh chóng bằng cách cung cấp một thị trường cho nhiều loại tiền điện tử thử nghiệm và cho phép khách hàng thực hiện một loại cược rủi ro, đòn bẩy cao về giá tiền điện tử vẫn là bất hợp pháp ở Hoa Kỳ. Khoảng hai phần ba tất cả các giao dịch tiền điện tử diễn ra trên nền tảng của Binance, theo Cdữ liệumột công ty phân tích dữ liệu.
Trong thế giới tiền điện tử, ông Zhao cũng nổi tiếng và có ảnh hưởng như ông Bankman-Fried trước khi bị bắt. Nhưng ông Zhao, được biết đến nhiều hơn trong cộng đồng tiền điện tử với cái tên CZ, là một nhân vật khó nắm bắt hơn.
Là một công dân Canada gốc Hoa, ông Zhao đã đi từ nước này sang nước khác và hiện phần lớn thời gian của ông được phân chia giữa Dubai và Paris, theo một người am hiểu vấn đề. Người này cho biết ông Zhao đã đến Hoa Kỳ ít nhất một lần vào năm 2022.
Binance từ lâu đã bị cáo buộc rằng họ vi phạm các quy tắc rửa tiền toàn cầu và tìm cách trốn tránh các quy định tại các quốc gia nơi nó hoạt động. Đôi khi, sàn giao dịch tư nhân đã hoạt động bên ngoài Trung Quốc, Malta và Singapore; một phát ngôn viên cho biết công ty hiện có các văn phòng khu vực lớn ở Dubai và Paris, với 8.000 nhân viên toàn thời gian trên toàn thế giới.
Binance không được phép hoạt động tại Hoa Kỳ, vì vậy ông Zhao có một doanh nghiệp nhỏ hơn dành cho người dùng Mỹ có tên là Binance.US., cho biết nó hoạt động tách biệt với sàn giao dịch toàn cầu. Nhưng các khách hàng của công ty ở Hoa Kỳ đã có thể truy cập vào nền tảng chính bằng cách sử dụng các mạng riêng ảo để ngụy trang nơi ở của họ.
Binance đã phải đối mặt với sự giám sát của cơ quan quản lý Hoa Kỳ trong nhiều năm. Vào tháng Hai, Patrick Hillmann, giám đốc chiến lược của nó, tiết lộ rằng sàn giao dịch đang đàm phán với các nhà quản lý về một thỏa thuận để giải quyết các cuộc điều tra pháp lý khác nhau bằng một khoản tiền phạt hoặc một số hình phạt khác. Anh ta nói công ty “rất tự tin và cảm thấy thực sự hài lòng” về các cuộc thảo luận.
Một tháng sau, CFTC đệ đơn kiện.
Cơ quan này đã kiện các chi nhánh của Binance có trụ sở tại Quần đảo Cayman và Ireland, nói rằng các tổ chức công ty đó do ông Zhao “sở hữu trực tiếp hoặc gián tiếp” và được liên kết với hàng chục tổ chức kinh doanh khác do sàn giao dịch duy trì. Khiếu nại nói rằng ông Zhao chịu trách nhiệm cá nhân về các lỗi tuân thủ của Binance, mô tả một cuộc họp trong đó ông thừa nhận sự tồn tại của một lỗ hổng cho phép người dùng vượt qua các giao thức biết khách hàng của bạn.
CFTC cũng đã kiện cựu quan chức tuân thủ hàng đầu của Binance, Samuel Lim, tuyên bố rằng ông đã giúp khách hàng Mỹ trốn tránh các hệ thống được thiết kế để ngăn chặn rửa tiền. Luật sư của ông Lim đã không trả lời các yêu cầu bình luận.
Vụ kiện nói thêm rằng Binance đã cho phép ba công ty thương mại Mỹ giấu tên hoạt động trên nền tảng của mình, bất chấp các quy định cấm các công ty Mỹ làm như vậy. Các công ty là Jane Street Group, Tower Research Capital và Radix Trading, theo một người quen thuộc với vấn đề này. Không có dấu hiệu nào cho thấy các công ty, được xác định trước đó của Bloomberg News, đang bị chính quyền liên bang điều tra.
Người phát ngôn của Jane Street từ chối bình luận. Đại diện của Radix và Tower Research đã không trả lời các yêu cầu bình luận.
Các cáo buộc rằng Binance cho phép rửa tiền sinh sôi nảy nở cũng xuất hiện trong một số vụ kiện tư nhân, một số trong số đó đã bị bác bỏ tại tòa án. Một số nguyên đơn cho rằng họ đã bị lừa đảo bởi các nhà giao dịch tiền điện tử, những người sau đó đã chuyển số tiền bị đánh cắp thông qua sàn giao dịch.
David Silver, một luật sư ở Florida, người đã kiện Binance vào năm ngoái, cho biết vụ kiện CFTC có thể là vụ kiện đầu tiên trong một số hành động thực thi pháp luật chống lại công ty của ông Zhao.
“Sự thật sẽ lộ ra,” ông Silver nói. “Và Binance sẽ phải chịu trách nhiệm.”
Người phát ngôn của Binance cho biết công ty hợp tác chặt chẽ với cơ quan thực thi pháp luật để đóng băng các khoản tiền được xác định là có khả năng thu được bất hợp pháp. Ông nói: “Năm ngoái, Binance đã giúp cơ quan thực thi pháp luật “ngăn chặn tội phạm mạng trong hơn 40.000 trường hợp trên toàn cầu”.
Binance đã tìm cách xây dựng một cơ sở hạ tầng tuân thủ mạnh mẽ hơn. Người phát ngôn cho biết công ty hiện có một bộ phận tuân thủ với hơn 750 nhân viên, với hàng trăm nhân viên được thuê trong năm qua. Vào tháng 1, cựu công tố viên liên bang, Noah Perlman, được bổ nhiệm làm giám đốc tuân thủ toàn cầu mới.
Binance cũng đã tuyển dụng các cựu đại lý thực thi pháp luật, bao gồm Tigran Gambaryan, một cựu điều tra viên của Dịch vụ Doanh thu Nội bộ, người đã làm việc trong một số vụ án tiền điện tử sớm nổi tiếng nhất của chính phủ.
Trong một cuộc phỏng vấn, ông Gambaryan cho biết những cáo buộc chống lại Binance là tàn tích của một thời kỳ trước đó khi sàn giao dịch này là một công ty khởi nghiệp nhỏ tập trung vào tăng trưởng.
Binance “tự coi mình là một công ty công nghệ,” anh ấy nói thêm: “Họ phá vỡ mọi thứ. Tất cả các sàn giao dịch đã làm điều đó.”
